Silvergate將支付6300萬美元與美SEC等監管機構達成和解

BlockBeats 消息，7 月 2 日，加密友好銀行 Silvergate Bank 母公司 Silvergate Capital Corp. 已同意支付 6300 萬美元，與美 SEC、美聯儲和加州金融保護和創新部（DFPI）達成和解。監管機構指控其未能維持適當的反洗錢計劃，並對該計劃的有效性做出了誤導性披露。Silvergate 被美聯儲處以 4300 萬美元罰款、加州監管機構 2000 萬美元罰款，後者還指出該銀行在跟蹤內部交易方面存在缺陷。SEC 也對其處以 5000 萬美元罰款，但預計不會增加罰款總額。SEC 表示，Silvergate 所欠的任何罰款都可能由其向銀行監管機構支付的金額抵消，和解協議還需經法院批準。SEC 還指控了 Silvergate 的前高管。前首席執行官 Alan Lane 和前首席運營官 Kathleen Fraher 同意和解，而前首席財務官 Antonio Martino 否認相關指控。